淺談我國企業的對外專利申請策略

　　隨著我國經濟迅猛發展，我國各領域的自主創新能力都在飛速提升，專利的海外申請受到國內企事業單位的高度重視。我國的PCT專利申請量從2009年起已連續3年增速居世界首位，這意味著未來幾年內，我國企業的自主創新技術會通過對外專利申請途徑大踏步進入世界各國。在國家知識產權戰略的鼓勵扶持下，越來越多的我國企業對對外專利申請策略倍加關注。

　　進行國外專利申請的企業通常會有兩種聲音，一是“費用太高了”，二是“申請周期太久了”。可見，無論從時間成本還是資金成本上看，對外專利申請需要的投入都是相當可觀的。這迫使企業必須將資源集中于關鍵性/重要性技術。如何用有限的成本，更適當地保護自己的專利？筆者認為，如果合理把握對外專利申請策略，這個問題應該會找到答案。

　　某藥業公司（下稱C公司）因其產品市場已開始向美洲、歐洲、非洲拓展，計劃申請國外專利。其知識產權負責人首先想到幾個問題：這項技術如果在國外申請專利，需要做哪些準備工作？大概需要多長時間？應該要做多少預算？如何提高授權可能性？

　　要解決以上問題，先要明白企業向國外申請專利的目的是什么。就C公司而言，其主要目的有兩個：一是確保C公司在國外產品銷售或經營活動的主導權，提高市場占有率；二是防止競爭對手在國外就相同發明創造申請專利后，妨礙自身的銷售經營活動。

　　以上兩個目的反映了大多數較具規模的企業的意愿。除此之外，不少企業還會考慮權利的利潤化，將專利權作為商品收取被許可使用方支付的報酬。

　　一、選擇合適的國家/地區

　　世界知識產權組織截至2012年8月20日的信息顯示，《巴黎公約》已有174個締約國，PCT已有146個成員國，這表明在大多數國家/地區都可通過《巴黎公約》途徑或PCT途徑尋求專利保護。我國企業選擇在哪幾個國家/地區申請專利，可結合申請目的從以下幾個方面考慮。

　　1．市場需求

　　如某酵母公司調研發現，中東、非洲（特別是北非）居民以發酵面食為主食，活性干酵母的需求量巨大，但當地受到原料、氣候等因素的影響，酵母自產量不足，大量依賴于外部進口。其中埃及對干酵母的需求量為1000～1500噸，除其國內少量供應外，主要從土耳其酵母公司進口。巨大的市場需求使該酵母公司看到了產業化的良好前景。故該公司向沙特、埃及、土耳其等國提出了活性干酵母相關技術的專利申請，及時為技術產業化鋪墊了良好的法律保障。

　　大多數企業申請專利的目的是希望權利合法化，進而產業化形成利潤，因此，發明創造是否可以在申請國家/地區產業化，是非常關鍵的一個考慮因素。

　　2．競爭對手進入的國家/地區

　　知己知彼方可百戰不殆。各領域的專利大戰提醒企業，擁有專利對未來發展至關重要。

　　上文中提到的C公司通過調研了解到，競爭對手已經在美國、日本、荷蘭、德國、瑞士、意大利、法國、西班牙運用同類產品技術進行了生產，因此在致力于完善自己技術的同時，及時將這些國家納入優先申請國范圍，希望從技術上控制競爭對手，使其產品生產依賴于自己的專利，甚或使自己的技術標準化，從而取得絕對主導地位。

　　3．資源環境

　　進行自然資源的調研，對圍繞原料進行技術研發和專利申請的企業較為關鍵。石油化工、礦業等行業的企業多傾向于考慮向海灣國家、俄羅斯、澳大利亞、南非等自然資源豐富的國家申請專利。

　　4．法律環境

　　知識產權制度是否完備，將直接影響專利的有效實施。當然大多數《巴黎公約》或PCT成員國已有相對成熟的專利制度，對于少數制度相對不完備或存在長期戰亂的國家/地區，可以考慮暫緩專利申請，降低保護成本。

　　基于以上4個方面的綜合評估統計，歐美日自然成為我國企業最關注的對外專利申請國家/地區。據2010年數據統計，我國企業通過PCT途徑進入上述國家/地區的專利申請數量分別是：美國1841件，歐洲1639件，日本693件。從以上4個原則考慮，這3個國家/地區具有共同的特征，經濟發展迅速，各領域技術產業化市場寬廣，各項資源豐富，專利制度體系完備，從而競爭對手云集。

　　二、選擇合適的代理機構

　　由于在國外申請專利的技術通常較為重要和關鍵，所以協助企業在國外申請專利的代理機構任重道遠。筆者認為，可從以下幾個方面對代理機構進行調查評估：①應有較強的綜合技術實力；②擁有較為合理的管理機制；③最好專業從事知識產權代理；④避免利益沖突；⑤在本行業內享有盛譽；⑥應承諾合理收費與質量控制。

　　國內企業對國內代理機構的調研途徑較為直接，如通過網絡信息、雙方會談或實地考察進行調研。而在國外申請專利還必須有國外代理機構的參與協助，對國外代理機構的評估主要依賴國內代理機構。那么國內代理機構的選擇就顯得尤為重要。優秀的代理機構至少可以從以下幾個方面為申請人提供幫助：第一，使權利要求保護范圍更為合理；第二，提高專利申請的授權可能性；第三，使企業從人力與物力上降低相當的成本。

　　我國企業如欲對外申請專利，在國內提出基礎申請時，就應開始考慮代理機構的選擇。專利申請基礎文件相當于對外申請的地基，撰寫質量直接影響到國外申請的保護范圍及授權可能。在PCT國際階段，如代理機構能夠充分利用國際檢索報告甚至國際初步審查意見，對申請文件按PCT第19條或第34條的規定作合適修改，則有可能在進入國家階段后，提高專利申請在國外的授權率。關于中國申請撰寫對國外申請的重要性以及PCT國際階段申請文件修改的重要性，吳貴明和榮文英分別在發表于《中國發明與專利》2012年第1期和第2期的文章中作了探討，此處不再贅述。那么，降低成本又體現在哪兒呢？

　　我們知道，國外申請提出后，從申請到授權的費用平均在人民幣10萬元左右，其中大部分費用支出集中在審查階段。因國外律師在代理審查意見答復時，通常按小時收費，此部分費用支出尤其明顯。如按照平均500美元/小時計算，答復1次審查意見需用6個小時，1次審查意見的答復將需要3000美元，約合人民幣2萬元左右。

　　比較來看，國內基礎申請的成本相對較低，中國申請費用一般在人民幣1萬元左右，直接提交PCT國際申請的費用在人民幣1萬元到1.7萬元之間。如在國內委托一家優秀代理機構代理，在國外減少1次審查意見答復，即減少費用人民幣2萬元左右，相當于減少1件基礎申請的費用。如進入多個國家，費用控制將會更為明顯。

　　綜上所述，代理機構為申請人提供服務的宗旨就是協助申請人加強前期投資回報率，實現企業利益最大化。

　　三、選擇合適的進入方式

　　對外申請專利，選擇何種途徑進入有關國家/地區，也是費用支出的影響因素之一。大多數企業會考慮到PCT申請進入國家階段的期限較長的優勢，傾向于通過PCT途徑進入目標國家/地區。對于區域性專利組織的成員國，可直接進入或通過區域專利組織進入，費用不同，比如歐洲專利申請、歐亞專利申請等。以下以常見的通過PCT途徑進入歐洲地區的專利申請為例進行說明。

　　上文中提到的C公司在進行了一系列調研之后，最終確定通過PCT途徑進入美國、日本、荷蘭、德國、瑞士、意大利、法國、西班牙、南非。如何選擇進入方式？

　　目前，《歐洲專利公約》有38個成員國（包含歐盟全部27個成員國）和2個延伸國家。從C公司指定國家看，荷蘭、德國、瑞士、意大利、法國、西班牙6個國家都為歐洲專利成員國，如果單獨在各國申請，申請費用平均至少為人民幣60000元/國/件申請。而歐洲專利申請費用約為130000元/件申請。根據測算，如果希望在《歐洲專利公約》的3個或3個以上成員國尋求專利保護，通過歐洲專利申請生效登記進入，成本支出相對較低。指定國家越多，歐洲專利申請成本優勢越明顯。

　　歐洲專利申請作為一項應用較廣的區域性專利申請途徑，除上述費用優勢外，還具有如下特點：①一件申請統一由歐洲專利局授權。②語言統一，歐洲專利局可接受英語、法語、德語3種官方語言，雖然生效登記進入，部分國家需要對權利要求書和/或說明書進行二次翻譯，但相比直接申請節省不少過程文件及文獻翻譯成本。

　　綜上所述，C公司最終決定，通過PCT途徑進入美國、日本、南非、歐洲，通過歐洲專利生效進入荷蘭、德國、瑞士、意大利、法國、西班牙。

　　歐亞專利具有同樣的費用及程序優勢，而且歐亞專利授權后無需登記，將自動在歐亞專利組織成員國生效。

　　四、選擇合適的時機

　　PCT申請進入國家階段的明顯優勢在于期限較長，大多數國家為30或31個月。申請人通常利用此優勢，延緩進入國家階段的時間，爭取更多的時間進行市場調研、資金籌備等工作。

　　由于PCT申請進入國家階段可享受政府資助，部分中小企業雖然比較急于在申請國受到專利保護，但仍希望通過PCT途徑進入目標國家。此種情況下，PCT申請進入國家階段是否可以實現呢？對此，筆者通過如下分析進行說明：通過PCT途徑與《巴黎公約》途徑在有關國家尋求專利保護的不同之處主要在于，提交PCT國際申請后，通常要在國際公布之后進入國家階段，但在實際操作過程中，如申請人希望提前進入國家階段，也可在PCT申請受理通知書下發之后，準備申請文件副本，提前進入國家階段。如過程順利，通常提交PCT申請后3個月內可進入國家階段。

　　由于發明創造本身和市場競爭形勢及企業經營戰略的多樣化，申請專利的時機也是千變萬化的，必須根據具體情況作出正確的選擇。

　　五、善于利用資助政策

　　國內不少企業曾在國外遭遇知識產權訴訟、展會撤展、被索取高額專利費、被海關扣押產品、被提起“337條款”調查等情況，這已使我國很多企業深刻認識到在國外申請專利的重要意義。2009年，國家知識產權局及各地方知識產權局聯合財政部門相繼設立了資助向國外申請專利專項資金，以鼓勵與支持中小企業自主創新。以國家財政部頒布的相關政策為例，中小企業通過《巴黎公約》途徑或PCT途徑向國外申請專利，如各項條件滿足，企業就每個申請國家/地區可享受10萬元資助，最多不超過5個國家/地區。在對外申請專利的過程中，如善于利用相關資助政策，對于申請人尤其是中小企業來說，在獲取權利的同時還可獲得經濟資助，成本將大大降低。

　　對外申請專利的途徑有很多，如何利用得當，需要我國企業結合自身的技術與經營策略進行分析，最終在合適的時間，選擇合適的機會與代理機構，通過合適的進入方式進入國家階段，在投入有限的成本后，盡可能做到事半功倍，獲得有效的專利保護，進而參與國際競爭，在國際上爭取到更多的話語權。（作者:曹 潔　 單位:北京康信知識產權代理有限責任公司）

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